文件显示，澳大利亚金融监管机构在去年 3 月开始运营后不久就对 FTX Australia 提出了担忧。

据报道，澳大利亚金融监管机构在 FTX 于 11 月过早关闭之前的八个月就对该交易所在澳大利亚当地的子公司提出了担忧。

根据Guardian Australia获得的文件，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 对 FTX Australia在通过公司收购获得该国牌照后的运营方式表示担忧。

根据 Cointelegraph 之前的一份报告，FTX 于 2021 年 12 月通过接管金融机构 IFS Markets 获得了澳大利亚金融服务牌照 (AFSL)，然后在几个月后的 3 月开业。

图片[1] - 澳大利亚监管机构在崩溃前几个月就表达了对FTX的担忧

FTX Australia 的 ASIC 主席 Joe Longo 表示，这使得 FTX Australia 能够有效地规避通常适用于新 AFSL 被许可人的相同级别的审查。

根据新获得的文件，监管机构在开始运营的同一个月向 FTX 发出了第 912C 条通知，要求加密货币交易所提供有关其运营的信息，以便 ASIC 评估其是否符合 AFSL 许可条件。

收到通知后，ASIC 可以指示被许可人提供文件，说明其提供的金融服务及其经营的金融服务业务，以确定被许可人是否满足“适当人选测试”。

《卫报》获得的一份简报文件还证实，在 ASIC 最初的担忧和11 月 11 日 FTX 崩溃之间的几个月里，监管机构将该交易所置于“监视活动”之下，并向其发出了总共三份通知。

图片[2] - 澳大利亚监管机构在崩溃前几个月就表达了对FTX的担忧

文件时间表还显示，监管机构直到 10 月份仍在关注 FTX 的运营。

澳大利亚数字资产律师 Joni Pirovich 在接受 Cointelegraph 采访时认为，即使 ASIC 进行了额外的审查，监管机构也不太可能保护 FTX 澳大利亚客户免受交易所崩盘的影响。

“FTX 崩溃不是由于区块链技术的问题或一个或多个许可证可能强加的要求，而是人类行为者如何运营该组织，”她说。

“ASIC 监视很可能是调查的一部分，以指控一名或多名董事违反董事职责，但这不一定会迫使该组织在调查期间归还用户的代币。”

Pirovich 是 Blockchain & Digital Assets - Services + Law 的负责人，他还指出，FTX 的业务有很多部分，只有其中一些，如衍生品和外汇合约，受到金融服务牌照的保护。

更多未经许可的业务涉及代币交易和托管，但 Pirovich 表示，“多年来一直不清楚”通过公司结构运营的代币交易所是否需要澳大利亚市场许可证才能运营受监管的金融市场。

Pirovich 说：“如果需要市场许可证，则需要改变其当前形式，因为例如市场运营商不能关闭区块链以停止代币流通以保护散户投资者。”

Cointelegraph 联系 ASIC 征求意见，但在发布前未收到回复。

FTX Australia 是在其母公司 FTX 于 11 月 11 日进入破产程序后停止运营的 130 多家 FTX 关联公司之一。

FTX澳大利亚子公司11月16日被吊销金融牌照，进入自愿破产管理程序，类似于美国第11章破产保护。

据估计，大约有30,000 名澳大利亚客户和 132 家公司欠该交易所的钱或加密货币。

UTC 时间 1 月 31 日晚上 11:12 更新：添加了区块链和数字资产 - 服务 + 法律负责人 Joni Pirovich 的 评论 。